為了加強對集團(tuán)公司現(xiàn)有資源進(jìn)行有效的配置和管理，對各類投資活動的決策和管理實施有效的控制，以提高投資收益，規(guī)避投資風(fēng)險，制定以下暫行規(guī)定。

　　一、適用范圍

本暫行規(guī)定適用于公司各相關(guān)部門、控股子公司和實際負(fù)責(zé)運作的參股子公司。

　　二、投資范圍

　　公司從事投資活動的主要領(lǐng)域是高科技實業(yè)（包括醫(yī)藥保健、信息技術(shù)、環(huán)保、新材料及市政、交通、能源、商業(yè)等）和貿(mào)易、房地產(chǎn)、旅游、廣告、裝潢、咨詢等服務(wù)業(yè)。

　　三、公司基本投資政策

　　公司投資活動的基本思想是使公司資產(chǎn)在滾動中不斷增值，并實現(xiàn)公司目標(biāo)利潤的最大化，實現(xiàn)公司的可持續(xù)性穩(wěn)定發(fā)展。

　　1．公司基本的投資政策是中長期投資同短期投資相結(jié)合。中長期投資指一年以上的投資活動，短期投資指一年以內(nèi)的投資活動。

　　公司的投資策略是高科技實業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)及其他領(lǐng)域投資等合理分布，以實現(xiàn)投資資產(chǎn)和收益的高效性和穩(wěn)定性相結(jié)合。在公司投資活動目前階段，將把規(guī)避、減少投資風(fēng)險放在重要位置。

　　公司在進(jìn)行投資活動總體規(guī)劃和具體投資項目決策中，對資產(chǎn)的流動性實行合理的配置，并充分考慮資產(chǎn)的可變現(xiàn)性。將大力發(fā)展債券等風(fēng)險低、變現(xiàn)能力強的短期投資。

　　2．公司對合資、合作的投資，其所占股份的政策是：

　　中短期產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易類投資可控股，也可參股，投資比例視項目情況合理安排。

　　長期投資項目占全部投資的比例不宜太高，以絕對控股或相對控股為主。

　　四、投資決策

　　公司投資決策的運作流程（見附件）和審批權(quán)限是：

　　1．實業(yè)投資

　?。?）所有實業(yè)投資經(jīng)項目建議人以項目書形式提出，由投資管理部組織協(xié)調(diào)有關(guān)公司、部門、人員進(jìn)行全面調(diào)研后，由投資管理部項目負(fù)責(zé)人牽頭編寫投資報告或可行性研究報告，并提出具體投資方案和建議，由部門負(fù)責(zé)人提出初步審核意見后，報總裁辦公會討論。總裁辦公會由總裁召集相關(guān)部門、人員，進(jìn)行投資項目的專題評審。

　?。?）投資項目經(jīng)總裁辦公會討論過后，按照公司章程規(guī)定的審批權(quán)限與程序報董事會進(jìn)行審批。

　　　2．貿(mào)易投資

　　　貿(mào)易投資活動由項目建議人提出項目建議書，部門負(fù)責(zé)人提出初審意見后報總裁辦公會討論，總裁或分管副總裁審批。

　　　3．所有投資計劃和投資進(jìn)度報告均抄報，抄送財務(wù)部。如財務(wù)部對投資項目有不同意見，可在總裁辦公會討論時獨立提出審核意見，或直接將意見呈報總裁或分管副總裁。

　　　4．經(jīng)總裁辦公會討論通過投資項目的決議一旦形成后，對外的所有合同、協(xié)議均需公司法律顧問認(rèn)可后方能簽章。合同簽定后報總裁辦公室，財務(wù)部及具體執(zhí)行部門備案。

　　　五、投資管理

　　　1．投資項目管理

　?。?）投資項目的跟蹤管理原則上由經(jīng)辦人員執(zhí)行。項目管理人員每周向部門負(fù)責(zé)人報告進(jìn)展情況；每月底做一份項目管理報告，由部門負(fù)責(zé)人抽出意見后報總裁。

　?。?）如遇緊急或特殊情況，項目管理人員應(yīng)立即采取有效措施制止損害公司利益事件發(fā)生，并立即向部門負(fù)責(zé)人或直接向總裁報告，提出妥善處理對策，經(jīng)同意后執(zhí)行。

　　（3）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對所有投資項目進(jìn)行監(jiān)理，確認(rèn)投資項目按計劃實施。如有變異，重大事項向總裁提出處理對策，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行一般事項直接處理。

　　2．財務(wù)監(jiān)督

　?。?）財務(wù)部應(yīng)對投資項目進(jìn)行財務(wù)跟蹤管理。財務(wù)跟蹤管理的主要內(nèi)容是：投資資金控制，投資進(jìn)度控制，投資效益評估，投資收益回收。

　?。?）財務(wù)人員可隨時了解各投資項目財務(wù)情況：每月底對各投資項目的財務(wù)控制情況編寫分析報告，提出改進(jìn)建議，報財務(wù)部負(fù)責(zé)人，并抄送有關(guān)業(yè)務(wù)部門。

　?。?）財務(wù)部負(fù)責(zé)人對各投資項目財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)理，確認(rèn)投資資金和投資收益按投資計劃運轉(zhuǎn)。如有變異發(fā)生，重大事項向總經(jīng)理提出處理對策，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行；一般事項直接處理。

　　3．總裁辦公會是控制投資與收益的總協(xié)調(diào)機構(gòu)，每月一次對所有投資活動進(jìn)行分析和協(xié)調(diào)；及時加強、調(diào)整投資管理措施；制定轉(zhuǎn)讓與再投資決策。

　　4．業(yè)務(wù)部門對每一個投資項目單獨建立檔案，便于對該投資項目的跟蹤管理和評估，由具體經(jīng)辦人負(fù)責(zé)檔案建立與調(diào)整。

　　六、轉(zhuǎn)讓與再投資

　　1．公司的投資原則是使資產(chǎn)在投資活動中滾動增值。除了相對穩(wěn)定的長期投資以外，其余投資項目應(yīng)定期進(jìn)行投資后評估，選擇適宜時機轉(zhuǎn)讓，以利資金及時回收和再投資。

　　2．轉(zhuǎn)讓投資項目的評估由業(yè)務(wù)部門會同財務(wù)部門實行。由業(yè)務(wù)部門，財務(wù)部門相關(guān)的項目管理人員提出報告，審批權(quán)限和途徑同“投資決策”條款相同。

　　3．公司下屬企業(yè)的注冊資本，法人代表，法定地址，營業(yè)范圍，股權(quán)比例等需要變更時，投資管理部對公司控股企業(yè)的變更安排做出評估意見，報總裁辦公會討論，總裁審批；對參股企業(yè)的變更安排做出評估意見，報總裁辦公會備案。

　　七、附則

　　如遇不可預(yù)見之情況，由公司總裁或分管副總裁組織有關(guān)部門，人員討論，提出處理意思；必要時報董事會審核后執(zhí)行。

    本暫行辦法解釋權(quán)在集團(tuán)公司投資管理部